Daha önce dolandırıcı Sam Bankman-Fried tarafından yönetilen iflas etmiş kripto para borsası FTX, Bankman-Fried'in FTX'in müşteri fonlarını alenen kötüye kullanmasını örtbas eden aldatmacaları nedeniyle gafil avlanan müşterilere 12,7 milyar dolar ödemeyi kabul etti.
ABD Bölge Yargıcı P. Kevin Castel dün verdiği bir kararda FTX'in Bankman-Fried'in dolandırıcılık planının mağdurlarına 8.7 milyar dolar tazminat ödemesi ve önemli kayıplara uğrayan müşterileri daha fazla tazmin etmek için "ihlallerle bağlantılı olarak elde edilen kazançlardan" 4 milyar doları daha serbest bırakması gerektiğini söyledi.
Emtia Vadeli İşlemleri Komisyonu'nun (CFTC) icra direktörü Ian McGinley'e göre, "mağdurlar için yapılan bu milyarlarca dolarlık kurtarma", "CFTC tarihindeki bu türden en büyük kurtarma". McGinley, CFTC'nin bunu "olağanüstü bir hızla başardığını" da övünerek ifade etti.
McGinley, "FTX'in büyük dolandırıcılığı 21 ay önce çöktü ve bu süre zarfında CFTC soruşturma yaptı, şikayette bulundu ve çöküş sırasında pek çok kişinin imkansız olduğunu düşündüğü şeyi başardı — mağdurların uğradıkları kayıpları telafi etmek için bir çözüm" dedi.
FTX'in daha fazla borcu olabilirdi, ancak CFTC mağdurlara hızlı bir şekilde geri ödeme yapılmasına öncelik verdiği için, CTFC, Delaware Bölgesi İflas Mahkemesi tarafından onaylanan ilgili bir uzlaşma anlaşmasında "FTX'e karşı bir sivil para cezası talep etmemeyi kabul etti" dedi.
Tazminat, Castel'in FTX'in Emtia Borsası Yasasını (CEA) ve CFTC düzenlemelerini ihlal ettiğini tespit etmesinin ardından geldi. CFTC, Castel'in kararının "CEA ve CFTC düzenlemelerinin daha fazla ihlal edilmesinin yanı sıra ticaret ve kayıt yasaklarına karşı ihtiyati tedbirler getirdiğini ve FTX ve Alameda'nın devam eden davasında CFTC ile işbirliği yapmasını gerektirdiğini" söyledi.
CFTC, FTX'in planının devam eden iflas işlemlerinde onaylanması halinde müşterilerin ek bir remisyon fonu aracılığıyla disgorgement almaya hak kazanacağını söyledi.
Castel kararında, FTX'in "kripto alıp satmanın en güvenli ve en kolay yolu" olarak lanse edildiğini, FTX'in ise "varlıkları karıştırdığını ve FTX müşterileri tarafından yatırılan varlıkları Alameda'nın varlıklarıymış gibi serbestçe kullandığını" belirtti — buna müşterileri aldatan promosyonlarını finanse etmek için varlıklarını kullanmak da dahildi. Müşteri fonları ayrıca "kredi veya satın alma yoluyla birkaç dijital varlık şirketini" kurtarmak ve FTX'in borçlarını ödemek için kötüye kullanıldı.
CFTC başkanı Rostin Behnam FTX'i "kripto piyasalarına erişmek için güvenli ve emniyetli bir yer olduğu yanılsaması yaratmak için eski taktikler" kullandığı ve "suiistimalleri tespit etmek ve nihayetinde çöküşü önlemek için var olan yönetişim, müşteri korumaları ve gözetim gibi temel düzenleyici araçların orada olmadığı" gerçeğinden yararlandığı için azarladı.
FTX Dolandırıcılarının Kripto Ticareti Yapması Yasaklandı
Castel, dolandırıcılığın Mayıs 2022'deki kripto piyasası çöküşüne kadar ortaya çıkmadığını, "birçok FTX müşterisinin borsadan varlıklarını çekmeyi talep etmeye başladığını" ve varlıklarının hazır olmadığını çabucak öğrendiklerini yazdı.
Bankman-Fried ve FTX'teki diğerleri müşterilere karşı dürüst olmak yerine, bir likidite sorunu varmış gibi davranırken, asıl sorunun müşteri fonlarının zimmete geçirilmesi olduğunu içten içe kabul ettiler. Castel, FTX'in para çekme işlemlerini karşılamak için yeterli fona sahip olmadığı ortaya çıktığında bile, borsanın müşterilere tüm "mevduatların güvende olduğu" konusunda yanlış bir şekilde güvence verdiğini söyledi.
Castel, bu yanıltıcı beyanlar ve diğer pek çok beyan nedeniyle, FTX, Alameda Research, Sam Bankman-Fried, Caroline Ellison, Gary Wang ve "iştirakleri, acenteleri, hizmetlileri, çalışanları, halefleri, vekilleri, avukatları ve bunlarla aktif uyum veya katılım içinde olan kişiler" dahil olmak üzere FTX'in dolandırıcılığına dahil olan herkes için geçerli görünen kalıcı bir ihtiyati tedbir kararı verdi.
İhtiyati tedbir kararı, bu kişilerin herhangi bir kayıtlı kuruluşta işlem yapmalarını ve bitcoin (BTC), ether (ETH) veya tether (USDT) dahil olmak üzere emtia faizleri veya dijital emtiaları içeren herhangi bir işlemi tutmalarını veya girmelerini engellemektedir. Ayrıca, ticaret ve kayıt üzerindeki diğer kısıtlamaların yanı sıra, bu emtiaların ticaretini kontrol edemez veya yönlendiremezler.
Castel'in emrine göre, tazminatların ödenmesi ya iflas mahkemesi tarafından onaylanan bir yönetici ya da FTX'in CEO'su John J. Ray III tarafından yönetilecek ve FTX planını "güvenilir finansal bilgilerin tamamen yokluğu" nedeniyle gelişen "kurumsal kontrollerin tamamen başarısızlığı" olarak kınadı.
CFTC, FTX müşterilerine bu geri ödemeleri kazanma hızını kutlasa da, ödemenin hemen yapılmayacağı görülüyor. Castel emrinde, Ray'in "fonların veya varlıkların ödenmesini detaylandıran" yıllık ilerleme raporları göndermekten sorumlu olacağını yazdı ve geri ödemenin yıllarca sürebileceğini öne sürdü.
Kararda, FTX'in bir plan oluşturulduktan sonra ödemeleri gereksiz yere geciktirmesi halinde, o sırada müşterilere borçlu olduğu her şeyi derhal CFTC'ye geri ödemesi gerekebileceği belirtildi.
Dijital varlık ticaretine devam etmek için nereye başvuracaklarını merak eden mağdurlar için daha fazla düzenleme rahatlatıcı olabilir. Ancak OpenSecrets'ın Mayıs ayında bildirdiğine göre, kripto para endüstrisi düzenlemelerden kaçmak için lobi yapmaya devam ediyor.
CFTC başkanı Behnam, daha fazla düzenleyici netlik sağlanana kadar, bir sonraki FTX'i durdurmak için planları ortaya çıkarmak için çalışmaya devam etme sözü verdi.
Behnam, "Bu sadece buzdağının görünen kısmı," dedi. "Düzenleyici boşlukları dolduracak dijital varlık mevzuatının yokluğunda, kuruluşlar bu temel sağlam düzenleme araçları olmadan gölgelerde faaliyet göstermeye devam edecek ve aldatıcı uygulamalarını keskinleştireceklerdir.